湘财证券IPO：经纪业务去年降逾七成 频繁踩雷新三板业务被罚

中国网财经记者还注意到，湘财证券在新三板业务上还频繁遭到处罚。全国股转系统2017年3月6日发布的公告显示，盟云移软因重大资产重组程序违规，作为其主办券商的湘财证券被采取出具警示函、要求提交书面承诺的自律监管措施;同年5月16日，上海证监局对其下发决定书，针对湘财证券在担任盟云移软的主办券商及重大资产重组财务顾问履职过程中存在的问题，采取了出具警示函的行政监管措施。

早在2016年8月，湘财证券因违规开户并漏报违规开户比例3.23%，被股转系统出具警示函。当年10月，公司因为在利昌科技未向股转提交股票暂停申请的情况下，公开披露利昌科技停牌信息，因此，湘财证券相关负责人被股转约见谈话，并被要求提交书面承诺。

另外，证监会还曾在2016年8月31日，针对湘财证券某营业部市场部客户经理管祖庆存在违法买卖股票案件，对其做出行政处罚并采取5年证券市场禁入措施的处罚。

对于湘财证券屡屡出现的违规行为，上述投行人士告诉中国网财经记者，“目前新三板企业数量远远大于券商数量，在人力等成本投入不足的情况下，主办券商出现一些督导不力的情况其实并不罕见。不过，这在一定程度上也反映了公司在内控方面存在一定问题。” 据中国网财经记者了解，近期成功过会的中信建投和长城证券，在其上会时均被问及了其“遭受的行政处罚和监管措施”等情况，并要求其补充说明公司的风控、合规及内控制度是否健全并有效运行。